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监管动态
因信批违法违规 紫鑫药业遭证监会处罚
时间:2014-02-24 14:02:00 来源:海南橡胶集团网 编辑:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
    从2011年8月16日至今,历时长达两年半的时间,紫鑫药业在2010年年度报告中隐瞒多次关联交易行为,被证监会立案稽查事件,终于有了结果。2月22日,企业公告称收到中国证监会的《行政处罚决定书》。处罚书显示,紫鑫药业隐瞒了和6家企业之间的关联交易。根据违法事实,中国证监会决定责令紫鑫药业改正,给予紫鑫药业警告,并处以40万元罚款,相关人员也分别给予警告以及罚款处罚。

证监会查实6家关联企业

    2011年8月16日,有媒体报道了紫鑫药业涉嫌隐瞒关联交易一事,隔日,企业股票开始停牌,两个月后复牌。2011年10月19日,企业收到中国证监会的《调查通知书》,因企业涉嫌证券违法违规行为,中国证监会稽查总队决定对企业立案稽查。

    经过两年多的调查,证监会现已查明,紫鑫药业未在《2010年年度报告》中披露与延边耀宇人参贸易有限责任企业、延边劲辉人参贸易有限责任企业、延边欣鑫人参贸易有限责任企业、通化伟诚人参贸易有限企业、通化嘉熙人参贸易有限企业、通化振豪人参贸易有限企业、吉林正德药业有限企业的关联关系和关联交易。

    证监会认为,紫鑫药业的上述行为违反了《证券法》第63条关于上市企业依法披露的信息,必须真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定,构成了《证券法》第193条所述的上市企业报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。

    证监会决定,责令紫鑫药业改正,给予紫鑫药业警告,并处以40万元罚款;同时,给予郭春生警告,并处以10万元罚款;给予曹恩辉、祖春香、殷金龙、李飞、方勇、韩明、徐吉峰警告,并分别处以3万元罚款。

    依据有关规定,证监会对紫鑫药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人紫鑫药业、郭春生、曹恩辉、祖春香、殷金龙、李飞、方勇、韩明、徐吉峰未提出陈述、申辩意见,未要求听证。本案现已调查、审理终结。
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